Colegas, compartimos con ustedes la lista de más de 70 artículos académicos sobre «compliance» que ha recopilado el colega Miguel Luyo, a quien le agradecemos el gesto amable de permitirnos publicarlo aquí. A continuación sus palabras y los links de los artículos.
El Compliance no es más que enseñarle a una persona adulta a comportarse. De hecho, técnicamente, tiene otros matices que complican su entendimiento, pero la idea es una: cumplir; y para cumplir hay que aprender a comportarse.
Entonces, he decidido compartir todas las lecturas que leído hasta el momento sobre este tema y su relación con el Derecho Penal. Son más de 100 lecturas entre artículos, revistas y libros. Es más, me he tomado la molestia de agregar el link de cada una de ellas, para no cansar sus deditos al buscarlas.
1. “Criminal Compliance”, escrito por Tomas Rotsch y publicado en el año 2012.
2. “El debate sobre la prueba del modelo de compliance”, escrito por Jesús-María Silva Sánchez y publicado en el año 2020.
3. “¿Sirve de algo un Programa de Compliance Penal? ¿Y qué forma le doy?, escrito por Ismael Clemente Casas y Manuel Álvarez Feijoo, publicado en el año 2011.
4. “Compliance más allá de la Ciencia Penal”, escrito por Javier Ciguela Sola y publicado en el año 2019.
5. “M&A y Compliance: la sucesión de la responsabilidad penal de la persona jurídica”, escrito por Carlos Zabala López-Gómez y publicado en el año 2020.
6. “Sobre la organización en el dominio de la organización”, escrito por Kai Ambos y publicado en el año 2011.
7. “Acerca del denominado Criminal Compliance”, escrito por Gustavo A. Arocena y publicado en el año 2017.
8. “¿Héroes o traidores?”, escrito por Ramon Ragués i Vallès y publicado en el año 2006.
9. “Retos jurídicos en el marco de las investigaciones internas corporativas: a propósito de los compliances”, escrito por José León Alapont y publicado en el año 2020.
10. “El secreto profesional del abogado in-house en la encrucijada: tendencias y retos en la era del compliance”, escrito por Beatriz Goena Vives y publicado en el año 2019.
11. “Confesión o fininquito: el papel del derecho a no autoincriminarse en las investigaciones internas”, escrito por Albert Estrada i Cuadras y publicado en el año 2020.
12. “Criminal Compliance”, escrito por Percy García Cavero y publicado en el año 2014.
13. “Recensión de la obra Criminal Compliance”, escrito por Dino Carlos Caro Coria y Andy Carrión Zenteno, publicado en el año 2016.
14. “Derecho penal en la era del Compliance”, escrito por Dino Carlos Caro Coria y publicado en el año 2014.
15. “Lavado de Activos y Compliance: Perspectiva internacional y derecho comparado”, escrito por Kai Ambos y otros, y publicado en el año 2015.
16. “Compliance y responsabilidad penal de la empresa”, escrito por Dino Carlos Caro Coria.
17. “Sobre la llamada responsabilidad administrativa de las personas jurídicas”, escrito por Dino Carlos Caro Coria.
18. “La responsabilidad administrativa de las empresas corruptas”, escrito por Dino Carlos Caro Coria.
19. “Compliance gubernamental y el cuento del doble muro”, escrito por Dino Carlos Caro Coria.
20. “Compliance penal y conflictividad socio-ambiental”, escrito por Dino Carlos Caro Coria.
21. “El compliance en América Latina”, escrito por Dino Carlos Caro Coria.
22. “Derechos humanos, cumplimiento e industrias extractivas en América Latina”, escrito por Dino Carlos Caro Coria.
23. “Criminal Compliance”, escrito por Andy Carrión Zenteno y publicado en el año 2014.
24. “Evaluación de Programas de Cumplimiento Corporativo: Documento Guía actualizado en abril de 2019”, traducido por María Alejandra Quintana Gallardo y publicado por la Asociación Peruana de Compliance.
25. “Análisis del Proyecto de la SMV de Lineamientos para la implementación del Modelo de Prevención (Compliance Program)”, publicado por la Asociación Programa de Compliance en el año 2019.
26. “Compliance en Perú: desarrollo científico y pragmatismo”, escrito por Dino Carlos Caro Coria y publicado en el año 2018.
27. “Criminal compliance y el Club de la Construcción”, escrito por Dino Carlos Caro Coria y publicado en el año 2019.
28. “Compliance e Inteligencia Artificial”, escrito por Dino Carlos Caro Coria y publicado en el año 2019.
29. “Responsabilidad penal de la persona jurídica y criminal compliance: ¿una opción política criminal?”, escrito por Ana Cecilia Hurtado Huailla y publicado en el año 2015.
30. “Responsabilidad social, gobierno corporativo y autorregulación: sus influencias en el derecho penal de la empresa”, escrito por Adán Nieto y publicado en el año 2008.
31. “Compliance y Lavado de Activos”, escrito por Percy García Cavero y publicado en el año 2015.
32. “Los programas de cumplimiento penal: origen, regulación, contenido y eficacia en el proceso”, escrito por María Pereza García y publicado en el año 2018.
33. “Programas de cumplimiento como Mecanismo de Lucha contra la Corrupción: Especial referencia a la Autorregulación de las Empresas”, escrito por María Concepción Rayón Ballesteros y publicado en el año 2018.
34. “Criminal Compliance en el Derecho Penal Peruano”, escrito por Camilo Clavijo Jave y publicado en el año 2014.
35. “El Derecho Penal Económico en la Era del Compliance”, dirigido por Luis Arroyo Zapatero y Adán Nieto Martín, publicado en el año 2013.
36. “Programas de cumplimiento: un mecanismo de autorregulación regulada para las Personas Jurídicas”, escrito por Augusto Espinoza Bonifaz y publicado en el año 2016.
37. “Cuestiones básicas sobre la prueba del Criminal Compliance en el Proceso Penal”, escrito por Percy García Cavero y publicado en el año 2020.
38. “Las políticas anticorrupción en la empresa”, escrito por Percy García Cavero y publicado en el año 2016.
39. “La indeterminación del criminal compliance y el principio de legalidad”, escrito por Francisco Javier Bedecarratz Scholz y publicado en el año 2018.
40. “Cuestiones teóricas fundamentales del criminal compliance”, escrito por Juan Pablo Montiel y publicado en el año 2017.
41. “Problemas fundamentales del cumplimiento normativo en el Derecho Penal”, escrito por Adán Nieto Martín y publicado en el año 2013.
42. “El criminal compliance desde la perspectiva de la delegación de funciones”, escrito por Raquel Montaner Fernández y publicado en el año 2015.
43. “Sentido y alcance de las investigaciones internas de las empresas”, escrito por Juan Pablo Montiel y publicado en el año 2013.
44. “Corrupción pública: concepto y mediciones. Hacia el Public compliance como herramienta de prevención de riesgos penales”, escrito por Elena Gutiérrez Pérez y publicado en el año 2018.
45. “Elementos subjetivos del delito y límites de las Compliance anticorrupción: A propósito de la difícil delimitación entre gastos de representación y pagos de facilitación”, escrito por Miriam Cugat Mauri y publicado en el año 2018.
46. “Sistemas de prevención de delitos o programas de cumplimiento. Breve descripción de las reglas técnicas de gestión del riesgo empresarial y su utilidad en sede jurídico penal”, escrito por Osvaldo Artaza Varela y publicado en el año 2013.
47. “Corporate Compliance Programs under Italian law”, escrito por Francesca Chiara Bevilacqua y publicado en el año 2006.
48. “Eficacia del Sistema de prevención del blanqueo de capitales. Estudio del cumplimiento normativo (compliance) desde una perspectiva criminológica, escrito por Isidoro Blanco Cordero y publicado en el año 2009.
49. “¿Quia peccatum est o ne peccetur? Una modesta llamada de atención al Tribunal Supremo sobre la pena corporativa, escrito por Jesús-María Silva Sánchez y publicado en el año 2021.
50. “Criminal compliance ambiental y responsabilidad de las personas jurídicas a la luz de la LO 1/2015, de 30 de marzo”, escrito por Elena Górriz Royo y publicado en el año 2019.
51. “El debido control en la responsabilidad penal de las personas jurídicas”, escrito por Carlos Manuel Cuevas Oltra y publicado en el año 2017.
52. “Democracia, sistemas de control y Derecho Penal. Aproximación al fenómeno del soft law y de la externalización de los deberes estatales de control, a través de los compliance programs”, escrito por Virgilio Rodríguez-Vázquez y publicado en el año 2020.
53. “Importancia del Criminal Compliance en la micro y pequeña empresa en el Perú”, escrito por Yasmina Riega Virú y Hubert Huamaní Chirinos, publicado en el año 2019.
54. “Deber de Vigilancia y Programas de Cumplimiento”, escrito por Rolando Márquez Cisneros y publicado en el año 2019.
55. “Derecho Penal Económico y Compliance”, publicado por la Revista Advocatus en el año 2018 (diversos artículos).
56. “Compliance Empresarial”, publicado por la Revista de la Facultad de Derecho de la PUCP en el año 2020 (diversos artículos)
57. “El compliance penal en la atribución de responsabilidad penal/administrativa de las personas jurídicas”, escrito por André Sota y publicado en el año 2020.
58. “¿Qué es la fiscalización bajo el enfoque de cumplimiento normativo, de prevención y de gestión de riesgos?”, escrito por Jean Paul Calle y Javier Roca Fabian, publicado en el año 2017.
59. “Los canales de denuncia y sus implicancias frente a la protección de datos personales”, escrito por Viviana Chávez Bravo y publicado en el año 2019.
60. “Los programas de cumplimiento normativo y su incidencia en el proceso penal peruano”, escrito por Joan Álvarez y publicado en el año 2019.
61. “Compliance. La mentira tiene patas cortas; la corrupción, te lleva a la cárcel”, escrito por Andrés Toledo y publicado en el año 2017.
62. “¿Modernizando el Derecho Penal? Acerca de los modelos de prevención (compliance como nueva institución del Derecho Penal”, escrito por Armando Sánchez Málaga y publicado en el año 2017.
63. “Lo que es y lo que no es compliance: especial énfasis en los compliance de mercado”, escrito por Gustavo Rodríguez García y publicado en el año 2017.
64. “Bienvenidos al compliance”, escrito por Sergio Chang y publicado en el año 2019.
65. “La protección de los secretos empresariales a través de las buenas prácticas de compliance”, escrito por César Durand Espejo y publicado en el año 2019.
66. “Compliance: Evolución y retos”, escrito por Luis Espinoza Hernández y publicado en el año 2020.
67. “La importancia de la incorporación de las obligaciones ambientales al compliance para cooperar con el cumplimiento de las NDC en el Perú”, escrito por Andrea Vera Portocarrero y publicado en el año 2020.
68. “La formación y comunicación en Compliance y su relevancia como prueba en el proceso penal”, escrito por Jordi Gimeno Beviá y publicado en el año 2020.
69. “El Compliance un antídoto conocido hace ya varias pandemias, pero poco aplicado”, escrito por Fernando Rivara Medino y publicado en el año 2020.
70. “Principio de culpabilidad y compliance empresarial”, escrito por Sheyla Llacza Romero y publicado en el año 2021.
71. “Compliance penal y conflictividad socio-ambiental”, escrito por Dino Carlos Caro Coria y publicado en el año 2014.
72. “Importancia de los canales de denuncia dentro de un programa eficiente de compliance”, escrito por Sergio Mattos Rázuri y publicado en el año 2019.
73. “Aspectos elementales del concepto y estructura del criminal compliance”, escrito por Luis Armendáriz Ochos y publicado en el año 2019.
74. “Criminal compliance: Desde la perspectiva de la estructura corporativa de las empresas”, escrito por Jesús Silvera Guillén y publicado en el año 2019.
75. “El compliance corporativo: A propósito del COVID-19”, escrito por Jorge Condes Granados y publicado en el año 2019.
76. “La Inteligencia Artificial y el Criminal Compliance Program desde el enfoque de la Criminología Empresarial”, escrito por Hilmer Carranza y publicado en el año 2020.
77. “La utilidad de los programs de Criminal Compliance para las empresas que operan en Perú”, escrito por José Reaño Peschiera y publicado en el año 2016.
